普通交易者转为专业交易者

（一）客户填写《普通交易者转为专业交易者申请书》，向营业部/IB营业部提供以下证明材料

1. 法人或者其他组织：最近1 年末净资产不低于1000 万元的财务报表、最近1 年末金融资产不低于500 万元的金融资产证明文件、 1 年以上的证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明。

2.自然人：近一个月的金融资产不低于300 万元的金融资产证明文件或者最近3 年个人年均收入不低于30 万元的收入证明、 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明或者1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作的工作证明。

（二）营业部/IB营业部对客户提供的上述证明材料进行初审，初审通过后，对客户（自然人本人，法人或其他组织的指令下单人）进行投资知识测试，通过分数为80分，对于自然人客户，还需追加了解客户信息，客户填写《普通交易者转专业交易者追加信息问卷》；

（三）营业部、IB营业部对客户说明普通交易者和专业交易者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及理由，指导客户填写《专业交易者告知及确认书》，并将此环节全程录像。

（四）期货公司总部进行复核，审核通过的转为专业交易者。

专业交易者转为普通交易者

第一类专业交易者不能转化；第二类专业交易者可以转化。

（一）客户填写《专业交易者转为普通交易者确认书》并提供身份证明文件向营业部、IB营业部书面提出告知；

（二）营业部、IB营业部对材料进行初审，期货公司总部复核，审核通过的，对其按照普通交易者履行相应适当性义务。